目 录
1 引言. 1
2 海运提单的概述 1
2.1 海运提单的定义 1
2.2 海运提单的种类 2
2.2 海运提单的作用 3
3 海运提单的风险及危害 3
3.1 无单放货 3
3.2 凭保函换发清洁提单 7
3.3 海运提单的其他风险 8
4 海运提单风险产生的原因分析 10
4.1 海运提单机制本身的缺陷 10
4.2 海运提单法律体系缺乏完善 11
4.3 相关当事人道德素质的问题 11
5 海运提单风险的防范措施 12
5.1 统一海运提单的格式，明确保函下承运人的责任 12
5.2 加强国内、国际有关海运提单的立法 12
5.3 加强相关从业人员的素质 14
5.4 海运欺诈发生后的补救措施 14
结论 16
致谢 17
参考文献 18
图1 电放提单具体流程 6
1 引言
提单的出现使国际贸易从易货贸易走向了单证交易，促进国际贸易和航运的发展。早期，国际贸易是实物交付，那时贸易与海运是一家，船主与货主是一个人，不可分割，货物都是由贸易商自己进行运输，并且只在一个日记本上记录货物的名称。随着航海技术的提高，逐渐出现了专门从事海上运输的人。此时，航运与贸易一体化的经济结构就被拆散了，货主委托承运人将该货物运至目的地，此时货主就会与承运人订立运输合同，并且支付一定的运费。承运人就会向托运人签发提单，将货物运至目的地，并且在目的港以提单作为交付货物的条件。由此，海运提单应运而生。
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/> 当今世界，国际贸易运输中采用最多的一种运输形式就是海洋运输，而提单就是伴随着海运的发展而产生的一种单证。提单在运输单据中是最完整的、最具特色的。同时，海运提单也是一种有价证劵，可以代表物权和债权。在相关的运输法律中，提单是作为一种非常重要的法律文件，要想实现有关提单上权利就必须以交还提单作为必要的条件。由此可见，提单在国际贸易中占有着相当重要的地位。提单的正常使用能够使国际海上贸易顺利发展，可以促进国际海上贸易的繁荣。
然而，在实际的生活中，有许多人在国际贸易中非正常的使用提单，如使用无单放货、凭保函签发清洁提单、倒签提单、预借提单、伪造提单等情形，给国际贸易带来巨大风险。近年来，随着国际海上贸易的发展，有关海上贸易的欺诈发生的越来越多，尤其是海运提单的欺诈。不少不法商人会利用提单物权凭证的性质来进行欺诈，牟取暴力，使提单的正常流转受到威胁，严重危害国际贸易的发展。
随着我国国际贸易不断发展，我们应当关注提单在实际应用过程中存在的大量风险。我们务必要谨慎对待、认真处理，积极地防患于未然，尽量避免和减少因为使用提单而产生的经济损失。本文将首先了解海运提单的基本内容，在此基础上分析目前海运提单存在的风险，最后通过研究分析，来提出规避海运提单风险的相关方法。
2 海运提单的概述
2．1 海运提单的定义
海运提单，简称提单，是指在收到货物以后，由承运人或者承运人的代理人应托运人的要求签发给托运人的，用来证明其已经收到特定的货物，并且承诺把货物运到指定目的地，交给收货人的书面证明[1]。
《中华人民共和国海商法》第71条规定：提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证[2]。
2．2 海运提单的种类
第一，按货物是否装船，可以分成已装船提单和收妥待运提单。
已装船提单，是指当承运人已经将整票货物全部都装进船舱或者装在舱面的甲板上后，根据大副收据签发给托运人的提单。一旦承运人签发了已装船提单，就表示承运人确实已经把货物装到船上[3]。在提单上必须要明确表示货物已装船，同时写明装运日期，并且要明确标出装运货物船舶的名称。通常情况下，在国际买卖合同和信用证中都规定，卖方务必要提供已装船提单。
收妥待运提单，是指承运人已经收到托运人所委托承运的货物，但是货物还没有装船情形下，应托运人的要求而签发的提单[3]。在信用证方式下，通常情况银行是不接受此类提单的。在集装箱货物运输中，尤其是承运人在内陆站接收货物时，这种提单应用较为普遍。
第二，依照提单中“收货人”的记载，可以分为下列三种：
记名提单，它是指提单上“收货人”栏中已经填写具体收货人名称的提单。因为此类提单上所记载的货物只能够由提单上特定的收货人提取，或者说在货物到达卸货港后，承运人只可以把货物交给提单上所指定的收货人[3]。所以，这种提单不可以进行转让流通，这样也就避免了提单在转让过程中可能带来的风险。记名提单在国际贸易中的使用比较少。
指示提单，是指在提单的正面“收货人”一栏内填写的是“凭指示”（To order）或者“凭某人指示”（ *景先生毕设|www.jxszl.com +Q: ^3^5^1^9^1^6^0^7^2^* 
Order of ×××）字样的提单。前者是不记名指示，收货人是由托运人来指示。而后者则被称为记名指示，一般由银行或者托运人来指示。指示提单是一种能够流通转让的提单。提单持有人能够通过背书把它转让给第三者[3]。在现实生活中，这种提单就比较受欢迎，因此，后者在国际海运业务中使用也更为广泛。
不记名提单，又称为空白提单，在该类提单中“收货人”栏内没有指明任何的收货人，而注明“提单持有人”（bearer）字样或将这一栏空白，不填任何人名称的一种提单[3]。这类提单可以在没有任何背书手续的情况下，就进行转让，或者提取货物，手续极其方便。
第三，依据提单上有无批注，可以将提单划分为清洁提单和不清洁提单两大类。
清洁提单是指在货物装船时，货物的外表状况良好，并且承运人在签发提单时，对提单上印有“外表状况明显良好”没有作出相反的批注或附加条文的提单[3]。在付款方式为信用证的国际贸易中，出口商只有在向银行提交清洁提单后，才能获取货款。因为清洁提单是收货人转让提单所必须具备的前提，同时也是在履行买卖合同中规定的交货义务的一项必要条件。
不清洁提单是指在货物装运时，承运人发现该批货物存在着包装不牢、标识不清、残破、玷污、渗漏等现象，此时承运人就会在收货单上加以批注，并且将这些批注记载到提单上[3]。在实际的贸易中，如果出口商办理结汇时使用的是不清洁提单，那么银行会予以拒绝。
除此以外，海运提单还可以按其表现形式分为电子报文提单和纸质提单；根据不同的运输方式，可以分为直达提单、转船提单、联运提单和多式联运提单等等。
2．3 海运提单的作用
从上述案例中，我们可以发现：首先，在倒签提单中，由于托运人违反了合同与信用证中有关货物装运日期的规定，没有及时装货，构成了违约。其次，倒签提单会使买方产生因为不能及时收货而造成的利益损害，并且由于提单虚假的签发日期使买方丧失了撤销合同的权利，因此倒签提单也构成了侵权。倒签提单是托运人在主观故意的情况下做出的行为，这也就产生了一种欺诈行为，有时甚至可以看成是托运人与承运人的共同欺诈。

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